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　　近日，渤海证券股份有限公司公告称11月13日收到中国证监会行政处罚预先汇报书。公司涉嫌历史上承作念的某股权财务参谋人业务未辛苦尽职一案，已由中国证监会拜访杀青。中国证监会以为，公司在开展财务参谋人核查使命中，存在未辛苦尽职的情况，涉嫌违抗了《上市公司并购重组参谋人业务管制倡导》、《证券法》的关联功令，中国证监会拟决定对公司责令改正，充公业务收入566，037.74元，并处以1，698，113.22元罚金。公司规划被罚没2，264，150.96元。渤海证券呈文上交所主板IPO于2023年3月1日赢得受理，2023年3月17日收到首轮问询，2023年10月30日因需要更换司帐师事务所而被中止审核。